À titre d'Adjoint(e), Gestion de patrimoine, vous appuyez un(e) conseiller(-ère) ou une équipe de conseiller(-ère)s en placement en offrant un service professionnel et efficace à la clientèle et en assurant une saine gestion administrative des comptes clients, conformément aux politiques et aux procédures de la firme et aux normes de réglementation de l'industrie des valeurs mobilières. Vous traitez les demandes de renseignements des clients et vous assumez diverses responsabilités de soutien opérationnel propres aux activités du conseiller ou de l'équipe, dont l'exécution de transactions pour le compte des clients sous les directives du(des) conseiller(-ère)s en gestion de patrimoine. Plus spécifiquement, vous serez amené(e) à :
- Soutenir l'équipe en gestion de patrimoine dans l'ensemble de ses activités administratives, de service à la clientèle et de développement des affaires.
- Répondre aux demandes d'information des clients concernant leur compte et/ou les produits et les services offerts par la firme et effectuer les suivis et les recherches nécessaires pour s'assurer d'un service de qualité en tout temps.
- Remplir, vérifier et acheminer les différents formulaires relatifs aux ouvertures de comptes.
- Suivre les activités quotidiennes dans les comptes des clients et régler divers détails administratifs dans le but de libérer le(s) conseiller(-ère)s.
- Effectuer la vérification de données provenant de diverses sources d'information afin de s'assurer de leur conformité, en fonction des politiques et des normes établies (corrections de transactions, réquisitions et dépôts de chèques, suivis de transferts, réception et envoi du courrier, échanges de biens et cotisations dans le RÉER).
- Exécuter les transactions d'achat et de vente pour les clients selon les directives du(des) conseiller(-ère)s.
- Procéder au traitement de données, dont la production de divers documents destinés à la clientèle, en s'assurant de la qualité de la langue écrite et de la présentation des documents.
- Participer à l'identification de risques opérationnels et à la recherche d'améliorations en lien avec les activités de son équipe.
Cours sur le commerce des valeurs mobilières (CCVM) et cours relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC) réussies
